证券时报记者 吴琦
实习生 徐子雯
随着近期交通银行、国海证券、招商银行、中信证券等上市金融机构2023年年报的披露，其控股、参股基金公司的经营情况也随之出炉。截至2024年3月27日，包括南华基金、国海富兰克林基金、方正富邦基金、长盛基金、招商基金、国联基金、中海基金、华夏基金、交银施罗德基金、信达澳亚基金等在内的约10家基金公司经营情况揭开面纱。
受去年市场震荡和降费改革等因素影响，基金公司2023年业绩普遍下滑，仅有少数公司实现正增长。整体来看，行业马太效应凸显，头部基金公司盈利能力依旧强劲，部分小型基金公司处于盈亏线附近。
多数公募业绩下滑
从最新披露的营收情况来看，有3家公募基金2023年的净利润超过10亿元。
华夏基金以20.13亿元的净利润暂时领跑全市场，相比2022年的21.63亿元下降6.93%。招商基金净利润从2022年的18.13亿元下降至2023年的17.53亿元，下滑3.31%。交通银行发布的2023年年报显示，交银施罗德基金去年实现净利润12.01亿元。
此外，国海富兰克林基金、长盛基金、信达澳亚基金、中海基金等公司去年净利润均出现下滑。其中，国联证券旗下小型公募中海基金2023年实现营收1.37亿元，同比下滑25.14%；净利润亏损6698.33万元，创下2018年以来新低。
2023年，公募基金实施费率改革，主动权益基金的管理费率和托管费率普遍下调。深度布局主动权益类基金的基金公司业绩受影响程度较大，如交银施罗德基金2023年业绩同比减少24%。
值得一提的是，一些走出特色发展之路的中小型基金公司则逆势实现业绩增长。首家期货控股的公募基金南华基金2023年实现营业收入0.71亿元，较2022年的0.51亿元增长39.22%，净利润由2022年的亏损0.11亿元到2023年盈利119.41万元，成功实现扭亏，这也是公司成立7年多来首次盈利。
方正证券持股66.7%的方正富邦基金实现营业收入2.72亿元，同比增长6.41%；净利润4459.50万元，同比增长63.66%，均创历史新高。
管理规模稳中有进
尽管公募基金业绩普遍出现下滑，但这并不妨碍其蓬勃发展的态势，大多数公司资产管理规模实现提升。
据中信证券年报披露，2023年华夏基金总资产达到187.94亿元，同比增长6.48%。截至报告期末，华夏基金本部管理资产规模为1.82万亿元。其中，公募基金管理规模1.32万亿元，机构及国际业务资产管理规模5059.20亿元。
中信证券在年报中称，华夏基金去年在产品成立数量、ETF规模和增量上保持行业领先；权益基金中期投资业绩排名行业前列，社保投资业绩出色；货币基金规模实现较快增长，积极推进养老三大支柱业务，引领消费类REITs业务发展，并正式获批股权投资子公司牌照。
同时，招商银行年报披露的数据显示，招商基金去年年底总资产达141.51亿元，净资产为93.25亿元，较上一年分别增长14.96%和14.07%；非货公募基金规模达到5755.68亿元，较上年末增长2.62%，整体资管业务规模1.55万亿元，较上年末增长4.73%。
国元证券发布的年报也显示，长盛基金去年资产管理规模为1198.71亿元，同比增长20.40%；其中公募基金规模为800.02亿元，同比增长33.60%；非货管理规模增至564亿元，增加149亿元，增幅为35.90%。
2023年年末，方正富邦基金管理的公募基金资产规模为611.67亿元，同比增长111.82亿元，增幅为22.37%。
不过，也有基金公司发展出现滑坡。截至2023年12月31日，交银施罗德基金总资产为77.83亿元，净资产为67.05亿元，管理规模从接近6000亿元缩水至4872亿元。
持续提升
投研能力是根本
公募基金行业进入高质量发展新阶段，如何在新形势下寻找突破口？为持有人创造丰厚回报的同时，如何才能实现规模和业绩的持续增长？这是大多数基金公司正在思考的问题。
招商银行在年报中表示，2023年招商基金围绕公募基金“高质量发展”要求，在基金市场遇冷的挑战下优化产业链研究小组设置，推进投研数字化平台建设，持续提升投资研究能力；同时坚持逆势布局权益型产品，落地行业首批混合估值产品、央企股东回报ETF、管理人让利产品及首只绿债指数产品，通过业务模式的创新满足投资者需求。
交通银行在年度报告中表示，交银施罗德基金公司持续提升投研核心竞争力，在权益投资、多元资产投资、固定收益投资、投顾策略等领域均形成风险收益特征明晰的产品体系，努力打造具有高质量发展核心竞争力的一流精品基金公司，助力集团深化财富金融特色。
中信证券也表示，华夏基金将继续坚持高质量发展道路，持续完善产品布局，不断提升核心投研能力和资产配置能力，巩固传统业务优势，引领创新业务发展，拓展机构及国际业务版图；加速推进公司数字化转型，加强人力资源体系建设，保持行业综合竞争力。
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