70岁老太出借股票账户被罚3万，类似行为最高或罚50万

浙江证监局近日披露了两则行政处罚决定书，均涉及对出借证券账户从事证券交易行为的处罚。

其中一份行政处罚决定书显示，浙江证监局对当事人俞某出借证券账户行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，应当事人俞人玮的要求，浙江证监局听取了当事人的陈述和申辩。

浙江证监局查明，“俞某”证券账户于2015年5月8日开立于财通证券股份有限公司杭州秋涛路证券营业部。沈某荣于2020年9月7日至2021年1月21日借用“俞某”证券账户交易“普丽盛”股票。期间，交易资金全部来源于沈某荣，交易由沈某荣决策，交易所得资金归属于沈某荣控制使用。

浙江证监局认为，俞某出借自己的证券账户从事证券交易的违法行为，事实清楚、证据确凿，其提出的对相关法律法规学习不及时、信任陆某莎等理由均不能推翻其违法行为的成立。俞某对名下账户失去控制，本案违法行为持续发生，放任了账户被利用于其他违法行为。最终，俞某被处以3万元罚款。

浙江证监局另一行政处罚决定书显示，庄某英，1952年5月出生，为女性，照此计算，该当事人已年届70。浙江证监局披露的行政处罚决定书指，“庄某英”证券账户于2020年6月24日开立于浙商证券股份有限公司杭州滨江威陵大厦证券营业部。沈某荣于2020年9月8日至2020年12月8日借用“庄某英”证券账户交易“普丽盛”股票。期间，交易资金全部来源于沈某荣，交易由沈某荣决策，交易所得资金归属于沈某荣控制使用。

行政处罚决定书指，庄某英的上述行为违反了《证券法》第五十八条的规定，构成《证券法》第一百九十五条所述出借自己的证券账户从事证券交易的行为，被处以3万元罚款。

近年修订后的《中华人民共和国证券法》第五十八条规定，任何单位和个人不得违反规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易；另外，修订后的证券法第一百九十五条规定，违反本法第五十八条的规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的，责令改正，给予警告，可以处五十万元以下的罚款。

潇湘晨报综合 记者李鑫智