全面注册制今启新征程 券商交易系统已准备就绪

来源：证券时报 

证券时报记者 许盈

证券时报记者获悉，自2月1日全面注册制改革正式启动以来，各大券商第一时间组织技术、业务部门积极开展相关系统改造的准备工作，落实系统改造的计划并发布升级包，逐周推进IT系统改造进度。

截至目前，券商已完成相关系统的改造，各系统也已充分测试就绪。今日起，投资者在使用交易软件时将切身感受到系统功能的新变化，比如交易界面“价格笼子”、市价保护限价的调整以及“一键打新”功能的升级等，还有部分券商推出了新的App版本迎接全面注册制的到来。

交易系统已准备就绪

“公司积极响应全面注册制正式实施，第一时间推进落地交易系统的升级，目前已全部准备就绪。投资者可下载中泰齐富通APP7.12、融易汇5.08及以上版本，使用注册制相应功能。”中泰证券(6.920, 0.08, 1.17%)相关负责人向证券时报记者表示。

“针对本次全面注册制的正式上线，我们已经提前做好了各项准备工作，保证客户周一可以正常进行投资交易。”民生证券相关负责人告诉证券时报记者，外围各系统已提前完成升级，在刚刚过去的周末通关测试后直接开启启用开关，核心系统也于周末完成正式升级。

据民生证券介绍，本次是在现有交易系统上进行的改造，不涉及新系统建设。改造重点涉及日常交易、查询、清算、数据报送等业务环节，重点改造的系统主要包括公司集中交易系统、投资交易系统、融资融券系统、网上交易系统、移动终端交易系统、账户系统、法人清算系统、行情系统、估值核算系统及风控、合规系统等。据悉，民生证券还对各相关系统的改造点进行了专项测试，为保证交易系统的稳定性，同时还对改造系统原有业务进行了全业务回归测试。

国金证券(9.340, 0.10, 1.08%)表示，接到系统改造的通知后，国金证券立即在公司层面成立了专项工作组，成员涵盖各业务条线及各相关中后台部门、技术部门的负责人和骨干，以确保全面注册制技术系统改造工作高效顺利地推进落实。

“在交易系统改造方面，此次改造涉及的系统数量众多、时间紧急，特别是‘价格笼子’、市价保护限价等交易规则的调整，涉及公司所有交易行情终端，专项工作组制定了详细工作举措，细化时间表、路线图，确保改造工作保质保量按时完成。此外，此次改造对客户风险揭示方面有明确要求，需要在开户环节及对存量客户做好风险揭示相关的适配改造。”国金证券相关负责人称。

“一键打新”陆续升级

对于投资者而言，今日起交易软件也将迎来诸多新变化，比如“一键打新”功能升级，以及交易界面“价格笼子”、市价保护限价调整等。

具体来看，在打新功能方面，此前中证协已发布《关于进一步规范证券公司APP“一键打新”功能的通知》，近期各券商也对新股预约申购功能进行了升级改造。

据民生证券介绍，系统升级改造主要涉及四点：一是新股新债申购相关页面新增风险提示按钮，支持跳转到新股申购风险揭示页面，方便投资者在交易中随时了解相关风险；二是投资者首次登录功能页面和申购日当天首次进行新股新债申购或预约申购时，自动弹窗揭示风险并要求强制阅读，支持点击查看风险揭示详细内容。同时，在中签结果的弹窗、消息推送、短信提醒中增加申购风险揭示内容；三是新增加客户预冻结资金解冻和中签资金划付的消息推送和短信通知。预约打新功能页面允许投资者手动输入拟申购的新股数量，并在相关页面进行风险提示。同时，在预约打新成功的消息推送中提醒客户关注后续中签资金预留或预冻结安排；四是对条件单中预约申购功能的业务风险进行了着重提示。

精准推进投资者教育

证券时报记者了解到，自2月份以来，各券商不断创新各类投资者教育形式，积极宣传注册制相关政策制度。

据国金证券介绍，公司通过递进式的投教安排，提升内容接受度。第一阶段主要以制度宣导为主，重点在于注册制相关政策制度及退市新规的宣导。第二阶段着重于投资者的投资能力提升，公司计划针对招股说明书解读方式、个股估值定价逻辑、行业产业链分析等方向设计相关投教产品。第三阶段为咨询信息解读，公司已着手重新改版《三分钟透视注册制IPO》系列视频模板及文字版《数读IPO》，分别用视频和文字的形式展现注册制上市公司招股说明书的重点信息。

中泰证券在线上开展“注册制那些事儿”视频直播、“全面注册制 改革向未来”主题知识问答活动，围绕“全面实行注册制改革”制作宣传视频《启航》，邀请中泰证券首席经济学家李迅雷对全面注册制进行解读，引导投资者了解和学习全面注册制改革相关知识。在线下，中泰证券还组织了2023中泰投教黄河行系列活动、投资者教育进百校等活动。

据华安证券(4.990, 0.02, 0.40%)介绍，公司在APP上设立了投教学堂，根据注册制的相关政策和监管要求，不断地推出知识专题、图文解说、投教视频，邀请专业老师进行视频直播，切实将政策传导给投资者，保护其合法权益。在营业部层面，也不断加强自身投顾能力建设，通过专业的投顾做好全面注册制的投资者教育工作，将相关制度、流程、意义、影响等，向投资者做好解读和分析。